SEC调查德州的一家EB-5区域中心

　　2013年10月１日，美国移民局发布了一则消息（ “Investor Alert”），提醒潜在或现有的寻求以投资移民获得美国绿卡的EB-5投资者注意被欺骗的风险。美国证券交易委员会 (SEC)已经对德克萨斯州的一家 EB-5区域中心的欺骗行为进行调查，该区域中心名为USA Now Regional Center，由Marco Ramirez 和Bebe Ramirez 在德州的McAllen运营。 这二人在2010年向移民局申请EB-5区域中心获批，但根据调查，他们在向移民局注册区域中心前就开始作假吸引投资者。

　　据 SEC的报告称，这二人主要想吸引来自墨西哥、埃及和尼日利亚的投资者，他们将这些投资者的资金转到他们的其它企业供个人使用，用投资者的钱开餐馆但并不告诉投资者，甚至还采用庞氏骗局的手法，用新投资的钱付给已有的投资者。投资者们则被告知，他们的投资被存在专有账户内，只会被用于投资区域中心。实际上，这二人并没有将投资者的钱存在专有账户内，而是据为己用，甚至在收到投资的当天就开始挪作他用。在SEC调查时，这二人已经诈骗了十个投资者，这些投资者都还没有拿到临时绿卡

　　德州南区的美国地区法院正在核实SEC的指控，并批准了SEC的请求，将该区域中心以及Ramirezes的其它两家公司 USA Now Energy Capital Group LP 和Now Co. Loan Services的资产和账户冻结。这二人被指控违反了美国证券法 （the Securities Act of 1933 and the Securities Exchange Act of 1934 ）中的反欺骗条款，申诉方可提请初步乃至永久的禁令，要求这二人吐出不应得的钱财，并交纳罚款。

　　也许有些读者还记得，就在八个月前，SEC曾确认并中止了发生在芝加哥的一起关于EB-5投资移民项目的骗局，并对相关责任人提出指控。该骗局由美国伊利诺伊州的Anshoo Sethi 实施，主要针对富裕的中国投资者。Anshoo Sethi及其有限责任公司声称可为外国投资者办理美国永久合法居留权，籍此获得外国投资者的资金，然后私自挪用外国投资者的资金并存入个人银行账户，而非按法律规定，保留资金并在申请被拒时退还给投资者。该项目案中提到的投资项目重点是在芝加哥奥黑尔机场附近修建由美国绿色建筑协会(LEED)认证的污染物零排放的酒店及会议中心的计划。其实，该投资项目在吸引投资者参与的过程中采用了虚假文件和不实陈述。Anshoo Sethi及其公司甚至伪造文件，请移民局批准他们的区域中心申请。我们曾就芝加哥骗局写过一篇文章，若感兴趣，请点击以下链接阅读：

　　http://www.hooyou.com/cn_version/news/news-2013/news021513eb5.html

　　芝加哥骗局比此次的德州骗局的规模要大得多，芝加哥骗局牵涉到250名投资者，诈卖了1.45亿美元的证券，收取了1100万美元的行政管理费，向每个投资者收取了$41,500 的募款预定费用。尽管Anshoo Sethi向投资者们承诺，如果绿卡申请被拒，他会把行政管理费退给投资者，但是Anshoo Sethi早已将250万美元的行政管理费转到了他在香港的私人账户。在美国地区法院命令Anshoo Sethi退还投资者的资金时，很多投资者至少损失了数以千计的行政管理费用。

　　SEC调查这些诈骗的区域中心项目也许令人怀疑EB-5 项目的可信度，但我们认为，这些调查是必要的，有益于那些旨在通过投资移民获得美国绿卡的外籍投资者。近几年来，EB-5区域中心项目成爆炸性增长，其中难免鱼龙混杂，有骗子乘机骗钱。SEC的这些调查无疑是对那些旨在行骗的区域中心一个很好的警告，有利于保持项目的规范正确性。众区域中心的管理者和投资者们也会因此而更多地熟悉相关的证券法规，有助于投资项目的透明化和法制化。

　　其实，区域中心投资只是EB-5投资的方式之一。外籍投资者也可以通过直接投资的方式，投资于新企业、重组的企业或困难的企业等等。在通过区域中心投资获得EB-5移民签证时，由于每个投资者所占的份额不大，他们一般对项目没有管理权。反之，如果外籍投资者考虑采用直接投资方式获得EB-5移民签证，那么他们就对投资项目拥有日常管理权，可以更好地对投资移民的全过程进行监控，从而不受或少受损失。我们曾经撰文讨论过特许经营权和EB-5投资移民的话题，建议那些不想投资区域中心而想进行直接投资，但是却没有经商经验的外籍投资者，考虑采用特许经营的途径申请绿卡。如果您想详细了解该途径，可以点击以下链接阅读：

　　http://www.hooyou.com/cn_version/news/news-2012/news011513eb5.html

　　张哲瑞联合律师事务所在帮助投资者选择合适的投资项目，满足其移民需要和商务经验方面有着丰富的经验。我所的律师们会尽责地找到信誉卓着和可行的投资项目，最大限度地满足客户的移民需求。请注意，我们并不会从所推荐的区域中心项目拿回扣，因此并不会出现为了私利而违心推荐的情况。如果您对EB-5投资感兴趣，想了解更多的相关信息，请发邮件至info@hooyou.com.

　　美国移民局行政上诉办公室前移民官Ms.Whitaker 律师从2月4日起加盟张哲瑞联合律师事务所:

　　Ms.Whitaker 律师作为资深律师和培训主任，为我们的客户提供最优秀的服务。在加入我所之前，Ms.Whitaker律师是美国移民局行政上诉办公室的移民官，为移民局工作五年，处理过多种多样的上诉案件。长达五年的移民官工作经验使Ms.Whitaker律师对美国移民法和美国移民局的官方标准有了非常透彻的了解，并练就了独特的洞察力，协助我们的客户取得最好的结果。