中国游客跨境炒股集体被抓 10亿罚单

 

　　“喝最烈的酒，打最硬的板”，曾是数代中国游资的坚定信仰。如今，他们不得不去找寻新的发财路子，甚至歪门邪道。

　　近日，据泰国媒体报道称，泰国移民局局长素拉切警少将（Pol. Maj. Gen. Surachet Hakpal）举行新闻发布会，汇报了16名中国人（11男5女）持旅游签证在泰国境内进行恶意炒股案的调查结果。　　

　　素拉切警少将称，不久前暖武里府（Nonthaburi）一居民区的住户向警方反应，称社区中有10多名外国人同时居住在两栋连着的住房中，担心是犯罪团伙。暖武里府位于泰国中部，距首都曼谷只有约20公里。该地区雨水众多，因出产优良的榴莲和陶瓷制品闻名。

　　泰国警方搜查后发现，住房内有16名中国人，并查没台式电脑22台、手机156台，但没有任何文件能证明这是间正规注册的公司。

　　据犯罪团伙称，他们持旅游签证进入泰国，主要工作是在微信上劝说其他中国人买股票，每月工资20000泰铢（约4200元）。如果有人上当购入使得股票价格上涨，他们就把股票卖掉赚取利润。据泰国网报道，该团伙估计已造成1亿泰铢（约2000万元）损失。

　　另据梨视频一则名为《非法集资炒股！16名中国人在泰被捕》短视频，素拉切警少将称，“这些犯罪团伙会聚集在wifi信号好的地方，我们已经抓了好多类似的犯罪团伙，之后将更严格执法。”

　　这并非首起中国游客在泰涉嫌股票操纵案。早在今年5月，泰国乌汶府警方亦接到当地群众举报，发现附近一家楼房内聚集多名外国籍男女青年，且看到有人时刻守在电脑前，形迹可疑。警方调查发现，屋内有160多名中国人正在使用电脑买卖股票，超200台电脑都下载安装有中国股市软件。

　　与暖武里府案件类似，该团伙也是受部分中国老板聘任来泰国进行证券交易，每人每月工资为1万5000铢（约合人民币3000元）。

　　对于具体工作，据该团伙称，每天在中国股市开盘前，都会开会听从老板指令购买股票，之后等待股票价格上涨，再将股票出售。后经泰国警方调查确认，这166名中国人确实在乌汶府经营股票交易业务。

　　由于泰国尚未出台法律法规禁限跨境从事证券业务，警方未以任何罪责控诉上述中国人，只做备案记录。据警方称，倘若后期发现他们存在违法行为，则将他们遣返回中国。

　　北京京安律师事务所张越对时间财经表示，如果这些游客有扰乱国内证券市场稳定的行为，依据中国行政法规应当处罚的，相关行政机关（如证监会等）就享有管辖权。

　　部分业内人士告诉时间财经，类似这种“数十名员工，上百台电脑”的“炒股工厂”在国内其实存在已久，但都处在半地下状态。他们聚集在一起，主要从事A股、美股等超短线交易，说他们“操控股市”有点夸大其词。至于这些人为什么要去泰国搞股票，很大可能是躲避监管。

　　高额罚单频现

　　自2015年股灾以来，证监会和司法机关加强了对操纵证券市场的处罚力度，先后处理了多个大案要案，其中多宗案件罚没金额超过1亿元。　　

　　2017年1月，昔日“私募一哥”徐翔涉嫌操纵证券市场案一审宣判，被青岛市中级人民法院判处有期徒刑五年，同时并处罚金110亿元。

　　2017年3月，证监会对匹凸匹原实际控制人鲜言下发行政处罚决定书，针对其操纵“多伦股份”(后更名为“匹匹凸”)行为，没收违法所得5.57亿元，并处以28.92亿元罚款，合计金额超过34亿元。

　　2018年3月，证监会通报了两起操纵市场案。其中厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，证监会对其作出“没一罚五”的顶格处罚，罚没款总计约55亿元，创下证监会行政处罚金额之最。

　　2018年5月，证监会公布了对知名证券节目主持人廖英强的行政处罚决定书。案件显示，廖英强利用其影响力，通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场，非法获取巨额私利，证监会决定对廖英强没收违法所得4310万元，并处8621万元罚款，合计总金额1.29亿元。

　　2018年11月，证监会通报了近期作出行政处罚的3宗案例，其中浙江瑞安股民王法铜因操纵如通股份单只股票获利3.46亿元，被实施“没一罚三”的处罚，决定没收王法铜违法所得3.46亿元，处以10.43亿元罚款，并终身证券市场禁入，成为证监会开出的又一个超过10亿元的高额罚单。

　　据统计，2017年证监会作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%；市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额及市场禁入人数再创历史新高。

　　上述处罚涉及信息披露违法类案件60起、操纵市场类案件21起、内幕交易类案件60起,以及短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。　　

　　游资转型艰难

　　游资是中国股市中的特殊群体。依托A股独有的涨停板制度，在游资规模资金参与下，个股短期即能出现巨大涨幅，其中诞生了大量的暴富故事。　　

　　然而自2016年以来，随着市场监管的精细化、常态化，曾经风光无限的游资大鳄们越来越感受到彻骨寒意。摆在他们面前的是一道必选题：继续顶风作案，还是转型价值投资？

　　如今回头来看，不论游资选择哪条道路，似乎都无比艰难。

　　继续顶风作案，意味着罚单会随时降临。11月21日，上交所就市北高新近期异常走势向部分券商下发“提示函”。文件称，11月5日至11月19日市北高新连续11个交易日“一字”涨停，期间累计涨幅达186.36%。鉴于该股近期走势异常，上交所已将其列为重点监控股票，同时操作市北高新的游资也被警告。11月23日，市北高新遭遇一字跌停，随后开启连续阴跌走势。

　　“游资大鳄”章建平是转型价值投资的代表人物。他曾被誉为“敢死队之王”，然而近两年陆续在乐视网、中兴通讯上“栽跟头”，损失不菲。长期持股需要游资将大量时间花在市场调研上，这与他们以前的操作习惯迥然不同，而且产业涉及层面的复杂程度远超二级市场。

　　道高一尺，魔高一丈，跨境炒股似乎成为最新出路。部分炒股软件负责人曾对媒体表示，单就国内监管难易程度来看，IP地址是境内还是境外区别不大；但是若涉嫌操纵股市，IP地址是泰国的，就需要协调泰国警方，这无疑会增加办案难度。

　　北京京安律师事务所张越对时间财经表示，在这两起案件中，无证荐股只是一种行政违法行为。但是，如果在荐股以外涉及诈骗、编造并传播证券、期货交易虚假信息、诱骗投资者买卖证券的，或者操纵证券市场等都会涉及对应的刑事犯罪。

　　“刑事案件的管辖，分为属人管辖、属地管辖、普遍管辖。只要是中国公民，适用属人管辖，在全世界任何地方若从事犯罪行为，都可以由中国来管辖。虽然经过外国审判，仍然可以依照本法追究，但是在外国已经受过刑罚处罚的，则可以免除或者减轻处罚。”律师张越说。