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纽约州金融服务部调查发现,中国工商银行(简称工行)纽约分行因反洗钱和《银行保密法》合规计划有缺陷,工行将向纽约州金融服务部支付3000万美元和解金;而美联储(Fed)则以涉嫌未经授权使用和披露机密监管资讯为由,开罚工行240万美元,总计工行要支付的罚款高达3240万美元。
《华尔街日报》报道,纽约州金融服务部在调查中发现,中国工商银行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》(Bank Secrecy Act)合规计划有缺陷。而且相关合规文件的签署日期被人为提前,而中国工商银行却未及时向纽约州金融服务部报告此问题。
美联储和纽约州金融服务部(NYDFS)19日宣布,中国工商银行与监管机构达成了和解,结束当局对其涉嫌合规缺陷的联合调查。中国工商银行将向纽约州金融服务部支付3000万美元;美联储(Fed)则以工行涉嫌未经授权使用和披露机密监管资讯为由,开罚240万美元。
中国工商银行表示,同意制定书面计划,加强合规政策以及其它监督和报告要求,并称和解是该行的补救措施,并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状。
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