基金经理证郭文贵资金来源不明

中国流亡富商郭文贵(Ho Wan Kwok)涉10亿元诈骗案，5月31日进行第七日庭审，曾负责处理郭文贵旗下公司投资的对冲基金经理出庭接受问询，表示过程中存在诸多疑点，且资金来源始终不明。

海曼资本 以反对在华投资闻名

2021年，以预测全球局势、反对在华投资闻名的海曼资本管理公司(Hayman Capital Management)创办人巴斯(Kyle Bass)，因对香港前景看淡，选择以200倍杠杆做空港币，但最终亏损比高达95%。在众多选择向其注资的投资人中，便有郭文贵的媒体公司“Saraca Media Group Inc.”。

庭审当日，海曼资本的客户关系及投资经理肖滕海默(Steele Schottenheimer)到场作证，表示郭文贵与巴斯早已相识，但他向做空基金注入的投资款来源却始终不明。

肖滕海默说，因团队判断香港在经历“反送中”运动后将遭受中国的打压，并导致港币和美元脱钩，自己于2020年向多位潜在客户推荐香港机会基金(Hong Kong Opportunities Fund)。

回复者中，便包括郭文贵的前财务顾问余建明(William Je)。同被司法部起诉但目前在逃的余建明回复称“郭文贵将会投资”，并开始与肖滕海默进行沟通，两人对话也大多抄送予巴斯。尽管此机会基金在2017年创建，但作为右派的巴斯在两年后开始唱淡港币，称做空投资利润将达数十倍。

郭的儿子是集团实际控制人

随后，Saraca Group选择向机会基金投资1亿元，并得到管理费减半的优惠。肖滕海默表示，余建明当时代表郭文贵的“家族企业”进行投资，且他就是“郭的理财负责人”。根据肖滕海默证词，Saraca Group的实际控制人为郭的儿子郭强，其生于1987年2月并持有香港护照，是本次投资的唯一受益人。

尽管如此，肖滕海默指余建明在准备相关文件时存在“许多明显问题”。她说，余一度表示1亿元款项将从另一公司转入，但此做法明显不符规定，其随后在6月将投资款从Saraca的帐户打入。起初，在郭文贵一方所填文件中，资金来源一栏被留空，其在肖滕海默警告后被改为“出售子公司的股份所得”。

首要联系人王雁平已认罪

肖滕海默说，并不知道此描述的含义。法庭文件还显示，Saraca Group的首要联系人被列为王雁平，她与郭文贵一同被起诉，已在日前认罪。

交易完成后，郭文贵的合作伙伴、前总统川普(Donald Trump)的政治顾问班农(Steve Bannon)也向巴斯发信，表示“恭喜完成和郭文贵的交易”、“他认为你是金融界最大的超级明星”。不久后，总部位于德州的海曼资本收到联邦通讯委员会(FCC)的查询，要求提供Saraca Group的认购文件。

肖滕海默表示，在当年7月收到调查通知后，公司律师和巴斯本人曾多次致信余建明，要求其解释资金来源，但未收到“任何回复”。尽管余曾尝试阻止，但调查人员的介入仍然触发了强制退款机制，共有7000万元退回至Saraca Group。

随后，国家证管会(SEC)发起了针对郭文贵的调查，双方在2021年达成价值5.39亿元的和解协议。次年，郭和其公司申请破产保护。2022年6月，Saraca Group得以收回剩馀本金，但其已从3000万亏损至38万。