加密货币世纪骗案 华裔创办人成功脱身

曾震撼全球加密货币市场的FTX崩溃案，再有新进展。美国商品期货交易委员会（CFTC）19日宣布与FTX两核心高管达成和解，前FTX共同创办人兼首席技术官王紫霄（Gary Wang），及Alameda Research对冲基金前主管Caroline Ellison，虽被认定涉FTX及Alameda的欺诈行为，但因两人积极配合政府调查并出庭指证FTX创办人、被称为加密货币之王的Sam Bankman-Fried（SBF）。CFTC决定不向两人追讨金钱罚款及不法所得。

但与此同时，33岁的王紫霄被禁止交易5年，并在8年内不得向CFTC注册；31岁的Ellison则被禁止交易5年，10年内不得向CFTC注册。

从MIT、Google到FTX核心创办人

王紫霄在FTX崛起时，几乎从不公开露面。2022年FTX突然倒闭，他甚至被形容为“神秘人物”：公开照片极少，社交媒体及职业履历资讯也相当有限。根据相关档案资料，王曾就读麻省理工学院，主修数学与电脑科学，毕业后曾在谷歌工作，之后与SBF共同创办FTX。在FTX官网当时公布的管理团队中，SBF与王是仅有的两名拥有“Founder”头衔的人，而王同时担任CTO，负责交易平台的技术架构。

与擅长公开演讲、接受媒体采访的SBF相比，Wang几乎生活在聚光灯之外。2022年FTX倒闭前后，曾与他共事的人形容他沉默寡言、痴迷于程式设计，经常在家工作，很少出现在办公室。

但2022年11月，FTX在短短数天内，从全球最大的加密货币交易平台之一陷入流动性危机，最终申请破产。王紫霄成为新闻焦点。

FTX破产后，外界发现公司内部财务与技术管理存在严重问题。当时还发生一宗至今令人印象深刻的“黑客事件”：FTX申请破产不久，大量加密货币从FTX钱包被转出，市场一度估计有数亿美元资产遭窃取。由于事发恰逢FTX破产，加上转帐权限极高，当时社群出现大量猜测，包括黑客是否可能是公司内部人员。

当时有资料显示，王在FTX倒闭前一天，仍在GitHub提交程式码，在短短两天内分别提交19次和5次，因相关程式码属私人项目，外界无法看到具体内容。

FTX 前联合创始人兼首席技术长王紫霄（Gary Wang）因配合政府调查，获免追讨金钱罚款及不法所得，但被禁止交易5年，8年内不得向CFTC注册。（路透社）

FTX内部资金管理问题 王紫霄成为焦点

FTX崩溃后的调查揭露，SBF曾透过FTX内部软体系统的特殊设置，使资金可以在不触发一般风险警报的情况下，转移至Alameda Research。相关调查后来成为FTX刑事案的重要部分。

FTX内部调查发现，公司会计系统存在“后门”，让SBF可以进行可能影响公司财务状况的操作，而不必触发一般警报。

作为SBF核心圈的王紫霄，最终选择与政府合作，让FTX案件的调查出现戏剧性转折。因曾参与FTX的创办及技术开发，王的作证让调查部门对交易平台运作、客户资金系统，以及Alameda与FTX之间的资金关系有第一手了解；而作为Alameda Research主管，Ellison在SBF刑事审判期间出庭作证，描述Alameda如何使用FTX客户资金填补自身亏损。两人的证词成为检方建立案件的重要部分。SBF最终于2023年被陪审团裁定7项重罪全部成立，2024年被判25年监禁。

合作从宽 不追讨不法所得及罚款

CFTC执法部门主管David Miller表示，两名关键证人的合作，使得本案水落石出。但CFTC同时指出，王与Ellison确实是FTX及Alameda欺诈行为中的高层人员，因此必须接受交易及监管注册禁令；考虑到两人对相关调查提供“重大协助”，监管机构没有要求两人支付金钱处罚或交还不法所得。

此前，FTX前高管Ryan Salame没有选择与检方合作，2024年被判超过7年监禁；另一前工程主管Singh虽同样配合调查，但今年4月仍被CFTC要求返还约370万元不法所得，并接受暂时性的交易及注册禁令。

Sam Bankman-Fried前女友、对冲基金负责人Caroline Ellison因配合政府调查获免追讨金钱罚款及不法所得，但被禁止交易5年，10年内不得向CFTC注册。（路透社）