中国专家：无缘科技诺奖，日本科研滑坡多严重？

每年的10月上旬又被称为“诺贝尔季节”，全球各界都在关注诺贝尔各大奖项的颁布最终花落谁家。

在奖项颁布前，日本媒体恰如前两年一样，一再预测日本学者XXX是XX奖的大热门，但最后却证明这只是日媒的一厢情愿。

这是连续第3年日本与这三大奖项无缘，很显然，日本已不可能重现本世纪前20年中狂揽诺贝尔奖的势头。

9月26日，世界知识产权组织公布了“2024年全球创新指数报告”，瑞士继续名列榜首，而曾经一度独占鳌头的日本，今年已下滑至第13名，在亚洲也分别落后于新加坡、韩国和中国。

日本赶了个AI晚集

今年的诺贝尔物理学奖、化学奖都被戏称是AI奖，在全球AI热潮下，日本可以说是赶了个晚集。

今年6月，日本内阁会议通过的2024年版《科技创新白皮书》就以人工智能为主题，其中明确写道：日本在AI人才培养和确保研发经费等领域面临诸多问题，不仅需要持续投资，同时还需加强国内外顶尖研究人员之间的合作。

白皮书指出，日本在该领域长期处于劣势。

首先在AI算法和软件方面相对滞后，缺乏具有国际影响力的AI企业和产品。根据世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，日本的研发支出大多投向了传统的制造业和硬件领域，对于软件和AI算法的研发投入则相对较少，原因可能在于文化、教育和学术因素。

从文化上看，日本社会长期存在重硬件轻软件的观念，导致在AI算法和软件研发方面的投入不足。

从教育上看，日本的教育和研究体系更侧重于传统的工程和技术教育，而不是数据科学和计算机科学，导致人才供给不足。

从学术上看，日本在最前沿的算法研发上相对滞后，在AI领域的顶级会议如NeurIPS发表论文的数量和质量，与美国、中国相比存在较大差距。以上原因导致在多个国际组织和市场研究机构的全球AI企业排名中，很少有日本企业进入前列。

另一方面，日本在大数据的收集和运用上相对谨慎，这在一定程度上限制了基于数据驱动的AI发展。日本企业因担心违反隐私法规，通常采取更为保守的态度处理用户数据。例如金融服务、电子商务和社交媒体平台在收集用户数据时会严格遵守法律，往往提供详尽的隐私条款并确保用户充分知情同意，这导致数据收集范围和速度受限。

客观说，在AI训练过程中，大量高质量的数据是必不可少的，而日本严格的隐私法规导致数据收集困难重重，进而影响到AI模型的训练和优化。

虽然有大型企业引领创新，但日本的初创企业生态系统相比中美不够活跃，影响了AI创新速度和多样性。日本的风险投资市场相对保守，投资者更倾向于成熟企业而非初创企业，这限制了初创企业获得更多早期资金。

根据日本创业投资协会的数据，日本风险投资的规模和活跃度明显低于美国硅谷或中国的一线城市。同中美相比，日本的初创企业数量和融资规模要小得多。2023年日本初创企业获得的风险投资额仅为几十亿美元，远低于中美两国。同时，日本的初创企业主要集中在传统行业，如制造业、零售业和服务业，而在新兴技术领域，如人工智能、生物技术、区块链上的分布相对较少。

AI是当今世界最前沿的高科技领域，日本在该领域面临的问题，在其他各领域也或多或少遭遇类似困扰。

连伊朗都比不过

早在1977年，日本就提出了“科技立国”的口号，这在全世界是第一次。

这项基本国策在一段时期内确实取得了明显的成功。例如在1988年同样由通产省工业技术研究院进行的一项调查表明：在47项工业技术中，日本有10项领先于美欧，31项不相上下，仅有6项落后于美欧。

但是三十年河东三十年河西。由于种种原因，进入本世纪以来，日本的科技实力逐年走低，近年来更是出现了明显的滑坡趋势。

根据文部科学省下属的科技学术政策研究所2023年8月公布的“科技技术指标2023”相关数据显示，目前日本的研发投入总量仅次于美国和中国，仍维持全球第三的地位（折算成日元，2020年美国、中国和日本的研发投入分别为67万亿日元、58万亿日元和18万亿日元），科研人员数量也同样位居第三（2020年中国为228万人，美国2019年是158万人，日本2020年达69万人）。

但在科研人员发表的论文方面，日本已从20年前的第4位下滑至第10位。至于在各国学者发表的论文数量占比中，中国高达27.2%，美国也有24.9%，而日本仅为1.9%，这一差距清楚表明，日本已被中国和美国远远甩开。

在“排名前10%的高引用率论文”中，日本仅排名第13位，而在2002年日本的论文数仅次于美国，高引用率论文数量也仅次于美国、英国和德国，排名全球第四。基于这一现状，英国顶级的科学期刊《自然》最近发表的一篇文章就直截了当地指出：日本的研究已非世界一流。

那么，发表高引用率论文排名靠前的是哪些国家呢？名列榜首的是中国，美国位居第二，接下来分别是英国、德国和意大利，再后面是印度、澳大利亚、加拿大、法国、韩国、西班牙和伊朗，印度以下的国家无论是研发投入还是科研人员数量均明显少于日本，但是却取得了比日本更大的成就。

日本居然落后于长期受到美国制裁的伊朗，这让许多日本科研人员深感震惊。近年来，南亚、东南亚、中东等地区的许多国家都在科技领域取得了长足的进步，例如阿联酋就已成功发射火星探测器，使日本望尘莫及。在全球的大学排名榜上，日本也正在遭到许多亚太国家的奋力追赶。

最让日本科技主管部门感到难堪的是其论文的质量低下。仍就“前10%高引用率论文”而言，英国学者发表的论文占到15.9%，美国也占到13.4%，中国为12.8%，而日本仅为8%，只有英国的一半。东京大学的一名副校长不愿接受这一事实，讥讽中国学者发表的论文都是“垃圾论文”，实际上这顶帽子戴在日本头上最合适。

根据英国《泰晤士世界大学排名2023》数据，在世界各国大学中，日本最顶尖的东京大学仅排名第39位，在亚洲也明显落后于中国的清华、北大、香港大学和新加坡的南洋理工大学。在前100名中，日本也仅有东京大学和京都大学两家而已。

根据世界产权组织公布的2023年全球创新指数，日本仅排名第13，排在中国之后，而新加坡、芬兰、丹麦和韩国都跻身前十名。

虽然日本的研发投入总额还名列世界第三，但就其中的政府投入而言，日本在主要国家中排名殿后。法国以31.35%独占鳌头，其后是德国29.70%，英国以27.12%名列第三，OECD成员国的平均数是23.92%，接下来是韩国22.40%，中国20.08%和美国19.78%，日本仅为15.19%。

在2020年全球企业研发投入排行榜中，日本没有企业跻身前十名，名列前茅的是美国的字母表公司，其次是中国的华为公司，丰田公司名列第11位，前20名中日本只有两家（本田公司排名第20），而美国为9家，德国有4家。

在各国大学的研发投入力度上，日本在1981年的排名仅次于美国居全球第二，投入额占美国一半以上。中国在1990年以前没有公布这一数据，但2010年中国已开始超越日本。2020年美国以811.11亿美元遥遥领先，中国以450.50亿美元紧随其后，接下来是德国的270.36亿美元，日本仅以203.67亿美元排名第四。其他各国的这一数据基本上都是持续上升，只是上升曲线有所不同而已，唯有日本从2008年以来有四个年份出现了下降。

科研人才全面退化

为什么会出现这一状况？一个重要原因就是科研投入的停滞不前。“科技技术指标2022”的数据显示，以2000年为基准，美国的大学经费增加了1.8倍，德国的增幅是1.5倍，韩国猛增了5倍之多，中国更是爆增18倍，而日本却是原地徘徊的零增长。投入不增加，何来产出增加？逆水行舟，不进则退，日本的地位下滑是不可避免的。

近年来，日本的国立大学通过法人化改革，其经费每年削减1%，削减下来的经费转用于“竞争性研发”项目。而日本第一流的大学均为国立大学，例如东京大学和京都大学等。在这一背景下，筑波大学一位副教授申请到的科研经费仅为12万日元（不到6000元人民币）。这点可怜的经费不仅无法参加国内外的相关学术会议，甚至连订阅学术期刊都很困难，那还怎么搞研究？考虑到增加财政拨款已根本无法指望，日本许多著名学者只能呼吁企业向科研伸出援手。

导致科研水平下降的另一个原因，是科研人员用于科研的时间受到挤压。2002年日本大学教授在工作中用于科研的时间占比是46.5%，但2018年这一比重已下滑至32.9%。如前所述，由于大学压缩了教师人数，剩下的教师就要上更多的课。科研以外的时间除了上课，还有相当一部分被各种行政工作所占用。没有足够的时间，当然无法取得令人满意的科研成果。

于是，每天忙得不可开交的教授们，只能让其指导的博士生为其打工。而这些博士生做课题完全是无偿的。不仅无法获取课题费，而且每年还要缴纳50万日元的学费。博士生还要交学费，这实在是怪事一桩。在经合组织所有成员国中，博士生交学费的就只有日本。

更令学子们寒心的是，寒窗苦读20多年后，许多博士毕业乃至博士后出站根本找不到工作，只能打短工来维持生存。以致一些毕业的博士和申请不到课题的科研人员只能出国寻找出路，而中国的科研环境远比日本优越，所以许多日本学者相继来到中国大显身手，对此日本政府和媒体又大声疾呼“人才流失”，甚至还煞有介事地上升到“经济安全”的层面来说事。

由于博士生的前景实在无法令人看好，所以这些年来日本的博士生报考人数持续下降。这20年来，经合组织各国的博士生人数增幅都在两位数，唯独日本下降了21%。

更令人匪夷所思的是，日本各大学的领导对这一严峻现状居然毫无紧迫感和危机感，他们眼睛只盯住文部科学省，争取获得更多资助，而大学教师也都是各人自扫瓦上霜，根本没有什么国家利益的概念。当被问及如何才能改变这一状况时，回答相当干脆：根本不可能改变！

在以往曾是日本强项的科研领域中，能够通过对国际科研动向的把握来确立自己的主攻方向、从事原创性研究的日本学者越来越少。2001-2020年期间在美国取得博士学位的外国人合计数也同样如此：中国8.6万，印度3.7万，韩国2.6万，中国台湾1.2万，泰国0.5万，日本仅为0.4万。

在各国的科研队伍中，生力军都是三四十岁的中青年。而美国无疑是当今世界的头号科技大国，没有在美国的研究经历，就很难了解当今世界的科研潮流和趋势。因此，青年科研人员中具有留美经历是相当重要的。但由于日本年轻人留恋日本的生活环境，不愿意出国，所以在30-39岁的日本研究人员中，具有这一经历的仅为5%。而目前在日本各学科带头人中却有40%是具有这一经历的。这两个数据的差距非常说明问题。

此外，日本相当一部分学者无法用英语写论文，一些学者甚至都无法阅读英文论文，这就根本无法了解国际科研领域的最新动态，从而与国际水平的差距越来越大。

拖累日本国家地位

科技实力的下降，对日本的国家地位形成了怎样的负面影响呢？看看日本的国际竞争力变化情况就一目了然了。

根据今年6月17日发布的瑞士IMD《国际竞争力排行榜2024》，日本在列入调查的67个国家中仅排名第38位，而在该调查刚开始的1989—1992年期间日本却曾连续独占鳌头，由此可见日本竞争力的下滑幅度之大。

这也从反面证明了“科技是第一生产力”这一论断的无比正确。

日本的科技实力下降，还严重拖累了其在国际高科技领域的地位，例如前两年日本航天发射连续失败。此前月球探测器“SLIM”以倒栽葱方式在月球着陆，电池板也未能打开，持续陷入“休眠”状态。三菱重工在持续多年研发MRJ客机后，因未能取得适航证，不得不宣布退出民航客机的研发。

前两年疫情肆虐之际，日本居然在疫苗研发领域完全无所作为。全球研发出疫苗的只有美国的辉瑞公司、莫得纳公司和默克公司、中国的科兴公司、国药（北京、武汉）公司、英国的阿斯利康公司和德国的BioNTech公司，而日本只能期待美国的施舍，这哪里还有一点科技大国的影子？

日本是一个几乎没有任何资源的国家，如果没有雄厚的科技实力支撑，日本今后将如何维持在国际社会的地位，这一现状引发了日本诸多有识之士的强烈担忧。但日本政客们可管不了那么多，他们所关心的只是自己的位置是否牢固。

此前，当日本科技界表示应全力争取国际科技领域的最前沿地位时，日本一名政客居然如此发问：第二名就不行吗？这一表态当时引发舆论大哗。去年在文部科学省发布“科技指标2022“的次日就是日本内阁改组，岸田首相在介绍新内阁今后的努力方向时，罗列了提升防卫力量、加强经济安保、新冠疫情进入新阶段和少子化对策等，但就是对科技下滑这一严峻现状只字不提，全然没有一点危机感。

在这样的大环境下，日本的科技实力怎么可能再现辉煌呢？

（作者：观察者网专栏作者，陈鸿斌。曾任上海国际问题研究院信息所所长，专注日本政治和外交。）