美检察长 要告花旗诈欺

纽约州检察长郭谟（Andrew Cuomo）准备控告花旗集团（Citigroup），指花旗在行销标售利率型（ARS）证券时涉嫌诈欺，并销毁检方要求调阅的重要文档。

郭谟与美国证券管理委员会（SEC）及其他监管单位，联合对本案展开调查。郭谟办公室在写给花旗财富管理部门法律顾问夏普的信中说，历经五个月的调查显示，花旗在承销、分销与出售ARS时，因作扭曲与隐匿事实的陈述而犯下诈欺。

纽约州投资人保护局局长马可维兹在信中指控，花旗一再欺骗投资人这种证券安全、流动性高，和现金没两样。

花旗也未坦白告知去年8月到今年初ARS市场动荡不安，原因是花旗自己经营这项业务。

ARS的利率视定期拍卖的投标状况而定。这类证券以往被认为很安全，但该市场今年2月在信用市场动荡中暴跌。

马可维兹也指出，检方在4月14日发出传票要求调听的一卷音带遭销毁，属性是关于拍卖ARS的电话通联纪录。花旗6月中已得知音带遭销毁，但直到6月30日才向郭谟办公室报告。

郭谟要求花旗即刻以面值买回投资人的证券，赔偿他们的损失，并为调查期间的不当行为支付「巨额罚款」。如果花旗同意上述几点，郭谟不排除和解的可能性。

花旗发言人普雷托表示，公司正配合调查，并与债券发行商、投资人与监管单位协调，为这些已冻结证券的持有人创造流动性。花旗也收到麻州与德州的调查传票。

如果起诉成功，花旗将成为ARS交易爆发纠纷以来，第三家面临监管单位提出民事诉讼的金融公司。其他遭到调查的公司包含美国银行、美联银行（Wachovia）与美林。

另一方面，继上个月花旗机构客户部门总裁柯莱恩（Michael Klein）脱产后，花旗集团亚太区企业金融与投资银行运行长麦睿彬（Robert Morse），2日也以查找其他发展机会为由宣布辞职，遗缺将由亚太区运行长班卡（Ajay Banga）递补。这是去年底潘伟迪出任集团运行长以来，高层的新一波人事异动。