美企向中国国防科大出口EDA技术 被罚巨款

　　总部位于加州圣荷西的跨国电子设计自动化（EDA）技术公司楷登电子（Cadence Design），因向中国国防科技大学（NUDT）出售EDA硬件、软件和半导体设计知识产权技术而违反美国出口管制，从而受到指控。美国司法部周一（7月28日）表示，楷登电子已同意认罪并支付超过1.4亿美元和解金。

　　楷登电子被指控违反出口管制，非法向代表国防科技大学的幌子公司出售芯片设计软件和硬件。

　　国防科技大学是中华人民共和国（共产中国，PRC）的一所大学，隶属于中共中央军事委员会。由于该大学使用原产于美国的零部件生产超级计算机，并据信这些超级计算机支持中共核爆炸模拟和军事模拟活动，国防科技大学于2015年2月被列入美国商务部实体名单。

　　周一，司法部发布新闻稿说，美国司法部向加州北区联邦地区法院提交一份刑事诉讼，指控楷登电子合谋违反出口管制规定，并已与楷登电子达成认罪协议。根据该协议，楷登电子同意认罪并支付近1.18亿美元的刑事罚款以对这些指控进行和解。

　　司法部表示，除刑事指控外，美国商务部工业和安全局（BIS）周一宣布，针对楷登电子的一项平行民事执法诉讼已和解，该公司同意支付超过9500万美元民事罚款。在司法部和BIS根据协调协议抵扣楷登电子支付的罚款后，该公司将支付总计超过1.4亿美元的刑事和民事罚款及罚金。

　　美国对楷登电子的调查始于四年多前，根据该公司提交的文件，调查涉及“楷登电子向中国客户的历史销售记录”。楷登电子于2021年2月收到美国商务部的传票，要求其提供与某些中国客户相关的记录。随后，美国司法部于2023年11月就该公司在中国的业务活动发出相关传票。

　　从事被认为违反美国国家安全或外交政策利益的活动的实体，会被列入限制贸易名单（正式名称为“实体名单”）。未经美国商务部许可，美国公司不得向其运送货物和技术，而美国商务部通常不会批准此类许可。

　　电子设计自动化（EDA）工具是设计芯片和验证芯片无缺陷的关键。

　　根据楷登电子的供述和法庭文件，从2015年2月到2021年4月，楷登电子及其在中国间接拥有和全资控制的子公司Cadence设计系统管理（上海）有限公司（Cadence中国）合谋违反出口管制规定，通过中南计算机辅助设计中心（CSCC）（NUDT的别名）和另一家关联实体飞腾科技有限公司（Phytium），向NUDT提供受《出口管理条例》（EAR）管辖的EDA工具，且未向美国商务部工业和安全局申请或获得必要的许可。具体而言，楷登电子、Cadence中国及其员工将原产于美国的EDA工具出口、再出口和转移到中国的CSCC，且他们明知CSCC是NUDT的别名。因此，截至2020年9月，楷登电子和Cadence中国出口及促成出口EDA工具至少59次。由于CSCC与国防科技大学存在关联，楷登电子于2020年9月终止了Cadence中国与CSCC的业务关系。

　　司法部新闻稿写道：此外，2020年10月，尽管楷登电子和Cadence中国公司明知先前出售和出口给CSCC的物品实际上已出口到国防科技大学，违反美国出口管制法，但楷登电子同意CSCC将其Cadence EDA工具合同转让给飞腾半导体公司（一家与CSCC和国防科技大学关系密切的中国半导体公司）。楷登电子及其子公司（包括Cadence中国公司）明知Cadence中国公司与CSCC的业务涉及飞腾半导体，并且国防科技大学的人员与飞腾半导体有关联。Cadence中国与CSCC的部分合同将飞腾列为合同方，并声明工作将在国防科技大学进行。楷登电子的内部沟通显示，部分楷登电子员工认为，在决定将Cadence中国业务从CSCC转移至飞腾之前和之后，CSCC和飞腾实际上是同一实体。楷登电子和Cadence中国将原产于美国的EDA软件和IP技术转移给飞腾，直至2021年2月。楷登电子2021年3月根据内部合规审查暂停对飞腾的出口，并终止与飞腾的交易，且未完成所有原定的转移，包括任何硬件转移。飞腾公司后来于2021年4月被美国商务部列入实体名单。

　　由于监管发展和地缘政治紧张局势，楷登电子去年12%的收入来自中国，低于2023年的17%。

资料照片：华盛顿DC的美国司法部